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        新西蘭FMA監管的FSP外匯牌照轉讓及申請

        2023-07-03 17:55   1149次瀏覽
        價 格: 面議

        目前國內有大量外投資的需要,而國外的外保證金交易市場比較正規,所有很多國外的經紀商會來中國開拓市場。但是大陸目前是沒有外監管的,我們一般說的外監管、外牌照都是別的國家或地區的。

        如今的全球監管從廣義上可以分為兩種,一種是離岸監管,這種監管環境相對比較寬松,另一種就是完全監管,這種監管及牌照制度就相當嚴格。

        新西蘭FSP全稱為Financial Service Providers Register,是指的在新西蘭獲得金融服務資質的企業,允許從事新西蘭金融及相關行業。目前新西蘭FSP采用的申請前審核機制是全球范圍內嚴格的機制之一,并且針對在金融服務提供的過程中可能存在的糾紛制定了不同的解決方案,因此FSP監管在全球的信譽。在新西蘭當地從事金融活動,無論是否為公司業務或主要業務,但凡涉及到金融領域所規定的項目,均需要申請登記新西蘭FSP。

        做過外的朋友都知道,進行外投資交易的時候一定要選擇接受嚴格監管的外經紀商。不少外經紀商在平臺也會發布一些監管的信息。不過,一些不正規的平臺在這上面大做文章,混淆概念。今天就帶大家來了解FSP和FMA牌照之間的區別。

        新西蘭金融市場管理局明確指出百:

        新西蘭FMA交易牌照是新西蘭內務部一個承認具有做市商資質的交易牌照。

        新西蘭FSPR全稱是金融服務提供注冊,他并不是一個監管平臺,這是一個不斷強調、又不斷引起誤會的監管轄區。同意FSPR注冊要求比較少,住在或者在新西蘭有辦公室并且提供金融服務的業務公司,是必須在FSPR上面進行注冊登記的。如果在過去五年里,有欺詐以及任何被定罪洗xi錢或資助恐怖主義罪行的人,以及被定位不誠信的人將會被排除在外,無法登記注冊。

        新西蘭FMA就是新西蘭金融市場監管局,目前新西蘭金融市場兩大監管機構就是“新西蘭金融市場監管局”、以及“新西蘭儲備銀行”RBNZ。所有受新西蘭監管的合規外交易商,都必須獲得FMA授予的衍生品提供商牌照。

        以上不難看出,在新西蘭合規的外交易平臺必須擁有FMA監管牌照,并且具有合法的FSP注冊申報。

        根據新西蘭金融市場管理法案,外經紀商需要滿足一下條件方可獲FMA牌照:

        1. 禁止與無照金融機構進行交易;

        2. 用于運營衍生品所外包的配套系統需符合標準;

        3. 必須保存運營的所有先關記錄用于審核;

        4. 必須提供有能力繼續運營所提供金融產品的相關信息;

        5. 需要具備完善穩定(至少等同或優于FMA提議)的爭議解決機制;

        6. 提過現金流動報告;

        7. 有形凈資產需要保持100萬以上;

        8. 需要具備完善的風險控制機制;

        申請FSP的優勢

        1. 投資者在FSP網站上可以查閱相關公司的注冊信息及相關服務領域等,增加了金融公司的透明度,有利于信息披露;

        2. 新西蘭資產管理局可以依照國際法律避免洗前等金融飯罪;

        3. 為金融服務企業提供一站式的注冊、監管服務及信息公開。

        其實FSP也有外監管申請,但市面上的FSP牌照大多都是經濟服務權限,相當于一個注冊號而已,只有是經營權限寫明Entering into or trading on an exchange, in an over-the-counter market or otherwise service,才能表shi示這個公司有外權限業務。

        新西蘭FSP的活動權限:

        1.Broking service (including a custodial service)

        2.Wholesale and/or generic financial adviser services

        3.Keeping, investing, administering, or managing money, securities, or investment portfolios on behalf of other persons

        4.Being a creditor under a credit contract

        5.Giving financial guarantees

        6.Changing foreign currency

        7.Trading financial products or foreign exchange on behalf of other persons

        獲取牌照方式一般有兩種:

        一:收購已完成的新西蘭牌照(需要提供身份證+護照照片)

        1:股東是公司:需提供注冊證書+董事資料

        2:股東是個人:需提供護照+地址證明(身份證上的地址/水電煤氣單/護照)

        其他要求:

        要在新西蘭正式注冊為FSP,必須有一個本地辦公室,一個當地主管和一個辦公

        室經理來運行它,并在新西蘭代表公司,可以合法地開始操作,然后在企業證明其

        合理性之后注冊FSP。

        :新注冊新西蘭牌照:

        1.需要新西蘭國籍無犯罪記錄,董事無犯罪的有效省份證件+詳細的簡歷+學位副本+財務顧問執照+護照

        2.在新西蘭有實體辦公室和工作人員(長期);

        3.具備至少一名有該領域相關經驗的核心成員,并且持有相關資質證書。

        新西蘭FSP的申請流程:

        新西蘭FSP的申請條件:

        1)新西蘭公司、個人或海外公司(我們推jian薦用新西蘭公司的名義申請)

        2)在新西蘭有實體辦公室及工作人員;

        3)具備至少一名該領域的專業人士,并持有相關書。

        新西蘭FSP的申請流程:

        注冊一家新西蘭公司;

        2)向新西蘭注冊處遞交金融服務行業備案申請;

        3)完善文件資料、提供zhi證書;

        4)接受監管部門的上門抽查與專業提問;

        5)完成申請,獲得正式的FSP號

        以上就是申請新西蘭FSP外匯牌照的相關信息,想要了解更多海外公司、海外牌照注冊信息可以關注我!

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