基金銷售數(shù)量直逼招商銀行
11月10日，公募基金代銷機(jī)構(gòu)保有規(guī)模披露，銀行、券商和第三方機(jī)構(gòu)等多元代銷格局推動(dòng)規(guī)模持續(xù)提升。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的數(shù)據(jù)顯示，第三季度股票+混合公募基金保有規(guī)模前三名的機(jī)構(gòu)分別為招商銀行、螞蟻基金、工商銀行，招行穩(wěn)居權(quán)益類基金代銷榜首，第三方機(jī)構(gòu)中天天基金增速大幅提高。
2021年3季度，螞蟻基金在非貨基金的保有規(guī)模一騎絕塵，保有規(guī)模近1.2萬(wàn)億元。
招商銀行保有規(guī)模約7810億元。與上一季度相比，兩者的差額正在拉大。
再往后看，天天基金、工商銀行的保有規(guī)模也超過(guò)5000億元。此外，中國(guó)銀行、建設(shè)銀行的保有規(guī)模超過(guò)4000億元。
若以股票+混合公募基金保有規(guī)模計(jì)，招行還是業(yè)內(nèi)“老大”，保有規(guī)模約7307億元，螞蟻保有規(guī)模6810緊隨其后。與上一季度相比，兩者的差距亦有所縮小。
工行這一數(shù)據(jù)也超過(guò)5000億元。
新規(guī)發(fā)布后部分基金銷售機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型
廣東證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于規(guī)范基金投資建議活動(dòng)的通知》，《通知》包括對(duì)基金投資組合策略建議活動(dòng)的業(yè)務(wù)界定以及規(guī)范整改安排。
部分第三方銷售機(jī)構(gòu)表示，將根據(jù)規(guī)范要求將剩余基金組合業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型為投顧服務(wù)。
業(yè)內(nèi)人士指出，未來(lái)沒(méi)有投顧資質(zhì)的銷售機(jī)構(gòu)將不能提供基金組合類方式的服務(wù)，未來(lái)基金銷售機(jī)構(gòu)選擇與擁有投顧試點(diǎn)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)合作將變得更為廣泛。
提供基金投資組合策略建議活動(dòng)屬于基金投顧業(yè)務(wù)
《通知》指出，提供基金投資組合策略建議活動(dòng)為基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《基金法》《關(guān)于做好公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的通知》（簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)通知》）關(guān)于基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格管理、行為規(guī)范等有關(guān)要求。管理型基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與非管理型基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的兩種形態(tài)，均應(yīng)遵守上述規(guī)則。